投資移民

Author: 潘雅然律师

视点: RAISE法案与EB-5

 

        2017年8月初,普特朗总统在白宫亲自为两位议员所提出的《改革美国移民 光大美国经济》法案(又称RAISE法案)站台后[1],不少分析认为这份颠覆性的提案牵涉太多现有利益,难以被国会通过。不过美国选民既然能用手中的选票抬出一位别具一格的总统,我们就不应小觑这份(或与这份类似的)迎合选民口味的法案最终通过的前景。毕竟现有法案与今年2月的初稿相比,成熟度已大为提升,其内容所涉及的改革幅度与弹性也不可同日而语。

        RAISE法案的核心是采用点数系统与相关规则取代现有移民大类,包括将EB-5所隶属的EB(基于雇佣的移民)大类连根锄去,仅保留目前国会所批准的每年EB类14万签证配额。现有EB大类中分为五类优先,EB-5是最末的一类优先,每年配有1万名额。而RAISE法案提议,让符合最低点数门槛的移民申请者自费入池,再由移民局一年两次在当期有效的池中邀请点数最高的申请者递交申请以获得绿卡。可以说,这项机制将赋予移民局很高的主动权,将原先由申请者递交移民申请的单向通道升格为双向选择,突出了移民局的“守门职责”,潜在地提高了申请门槛。而与这套系统相配套的点数积分规则,则细化了双向选择中的遴选标准,在“优中选优”的情境设置下兼顾“矮子里拔将军”的灵活性,不失为值得公众细细品味的制度设计。因为即便这份法案最终夭折,也已成就投石问路的使命。在现有移民体系这些年饱受诟病的大背景下,或许未来落地的改革思路将深受这份令人耳目一新的法案的影响。寻找更高效的机制自上至下解决问题是法治社会的智慧传统。何况近年来即便最乡村的美国人,都不免感觉新移民的面孔愈发常见。因此,通过在国会重构移民系统的博弈拷问美国“这个国家该由谁组成”的问题,恐怕是大势所趋。

        RAISE法案解决这个大问题的思路是,才智为王。将所有申请者的资质归入统一点数系统再择优邀请,填抹了原先“五类优先”模式各自为战可能产生的间隙,也就在整体上提升了移民申请者的“质量”。譬如对才智傲人的申请者而言,加分项逐一揽入怀中后不仅移民效果完全不受影响,还省去了不少先前不同移民类别各自为阵的羁绊;而对先前钻单项优势空子的申请者而言,统一点数标准将弱化其“优势”,如学位高的申请者能获得学历高分,但求学多年的不争事实将使其在年龄上得分能力受限。“才智为王”其实也是现有美国移民体系孜孜不倦的追求,但与RAISE法案相比,现有体系意于通过宏观层面上设立步进的优先级以从速招揽全球英才,而RAISE法案将这种大而划之又尾大不掉的设计替换为在微观上“高才配高分”的具体规则。当制度设计变得细致入微时,制度效果往往也坚实有保障。

       具体到EB-5,RAISE法案不再将投资者区分为独立的申请群体,也不再将“创造就业”作为单一类别绿卡的投放条件;单纯依靠财力移民的申请者将不仅面对学位、年龄、英语水平、在美工资高低与特殊成就方面的竞争,还必须面对商业本身的挑战。因为法案中通过“创业计划”所获得的点数,不仅要求维持135万/180万的投资3年,还要求申请者积极参与该新企业经营管理、并以此为主职业。相比之下,EB-5早先对商业经管的要求已被去除。因而RAISE法案现有规则更像将原EB-5项目与被新总统叫停的“创业工卡”相结合的产物,调整原有门槛后合二为一,但并不会直接投放移民签证或工作许可,而仅将相关投资转化为申请者所有点数的一部分,再纳入申请池中统一择优邀请。

       虽然这份思路独树一帜的法案(或其变种)是否实现、何时实现暂无需担忧,但如前文所述,即使移民新法案夭折,其背后思路对移民体系改革的启发与影响依然可观。自2017年4月29日EB-5区域中心项目被延期到9月30日后, EB-5议题又远离了国会焦点,无论是长期固化EB-5区域中心的提议、短期授权的方案或落实国土安全部今年1月提出的行政修法提案,目前仍在幕后磋商、处于神龙见首不见尾的朦胧里。移民改革从未停歇,我们会继续为您介绍最新法案与变化动向,与您一道面对未来。

 

其它简讯:

  1. 区域中心:上期《半月谈》发布后至8月7日,移民局《失去资质区域中心》的名单新增了1家[2], 即8月2日位于加州的Powerdyne Regional Center, LLC。

 

  1. 房产开发商Lobsang Dargey向法庭认罪后,2017年8月4日被判处4年监禁,这是今年又一起EB-5 欺诈案被告承担刑事责任的案件。美国证券交易委员会(SEC)2015年8月以涉嫌欺诈中国人为主的EB-5投资者1.36亿美元投资款为由,在华盛顿州起诉房产开发商Lobsang Dargey及其公司,而被告2017年3月作为和解协议的一部分已同意提供1840万美元民事赔偿。

 

  1. 移民局2017年8月10日公布[3] :移民投资者项目办公室(IPO)截至2017年6月30日,已处理到2015年11月22日收到的I-526申请,2015年1月15日收到的I-829申请与2015年12月25日收到的I-924申请。

  1. 美国国务院8月9日更新了签证公告板[4],移民局8月10日公布9月将使用A表[5],即优先日在2014年6月15日的EB-5类别申请人2017年9月将获得签证名额。
Author: 潘雅然律师

视点: 近期I-526上诉决定

 

      (AAO) 7月公布了3类针对EB-5临时绿卡申请 (I-526) 上诉案的行政决定[1],涉及12份上诉申请,不过除个别事实外,所有上诉请求均未获AAO支持。其中,9份牵涉区域中心资质终止对投资者绿卡申请影响的上诉,2份有关电汇受阻时合法、完整的资金来源与资金路径文件要求的上诉,还有1份涉及原商业计划实质性变更与否的上诉。具体而言:

      Matter of Y- Y- 一案中[2],由于“新设立商企” (NCE) 项下餐馆先后三份“商业计划”所变更的不是食物料理风格,而是 “商业计划”所植根的商业类型、服务种类、地点、初始开支、员工开支等信息,因此AAO认定上述计划更迭已构成实质性变动;另外,由于 “商业计划”与相关资金的用途有出入,既缺乏可以说明NCE“创造10个职位”所需开支的细目,又对将资金转移去另一家餐馆后如何能服务NCE“工作创造目的”论证不足。因此,该上诉未获支持。

      Matter of B- 一案中[3],AAO撤回了审案官原先对翻译件不合格的认定,但由于作为主要资金来源的若干证据被发现在日期、金额等信息上互有矛盾,因此无法满足临时绿卡对投资额的要求。值得注意的是,由于本案资金来自伊朗,在受制裁的背景下,资金无法直接电汇,而是经由阿联酋的特殊渠道中转至区域中心。这直接导致申请者无法从该特殊渠道获得确认上述事实的文件,进而缺失了能完整证明资金路径的证据。AAO表示虽知晓制裁引发周转不畅的事实,但追踪、记录合法来源资金完整周转路径的每一步都是申请者的义务。本案由于周转中间人名下仨公司的所有权与合法性信息始终缺少文件佐证,因此该义务未得满足。

      Matter of Z-L- [4]等9个类似案件中,牵涉244位投资者1.22亿美元项目的区域中心[5]资质被终止导致申请者的投资不再满足:(1)投资集中在获得移民局批准的区域中心[6];(2)NCE坐落于上述区域中心以实现间接就业创造[7];或(3)外籍企业家投资集中在区域中心等要求[8]。这些申请者在上诉中试图说服AAO重新审视区域中心资质,以期推动上诉获批,但由于(1)投资中心的上诉努力已在2017年6月被另案宣告无效[9];(2)区域中心促进经济增长与否的问题业已同案获得不利认定[10];(3)程序性事项合法合规。因此,AAO坚持区域中心作为临时绿卡申请的基础已不复存在,未支持上诉请求。另外,由于AAO 6月先对区域中心资质上诉做出裁定,架空了申请者对通知时间等程序性问题提出的质疑,因此这份上诉决定也未对区域中心恢复其资质的与投资者临时绿卡的上诉先后顺序做出直接答复。

 

 

其它简讯:

 

  1. 移民投资者项目办公室(IPO)2017年7月18日在移民局网站公布了名为“EB-5 资源”的页面[11],从官方视角梳理了包括申请所需文件清单、递交申请的相关建议、移民局组织的电话会议记录、移民局审查EB-5所用的规范等一系列政策、规定。 值得一提的是,该页面不仅提供有简体中文版的索引,还特意罗列了EB-5项下三类主要申请的文件清单。虽然对这三类EB-5申请所列的文件种类与排列顺序清单不具强制性,但如果每位申请者都能将纷繁复杂的EB-5申请材料按类规整后递交,显然将大大提高移民局的受理效率,为移民局缩短受理期助一臂之力。在移民局受理的诸多申请中,只有个别如公民入籍申请[12]、特定类别身份转换申请[13]等附带有极有很强操作性的官方指导文件,其余申请通常只在各申请表《使用说明》中对如何递交、递交哪些文件做原则性说明。

 

  1. 区域中心:上期《半月谈》发布后,又有6家区域中心进入移民局失去资质名单[14], 分别是7月7日位于关岛的Guam Strategic Development, LLC与位于纽约州的North Country EB-5 Regional Center, LLC;7月12日位于佛罗里达州的AAA Florida Senior Living Regional Center, LLC与位于新墨西哥州的Allied Artist High Desert EB5 Regional Center;7月17日位于加州的Rosti Capital Regional Center;与7月18日位于哥伦比亚特区的Anacostia Regional Center。

 

  1. 美国证券交易委员会(SEC)2017年6月22日以私用8900万美元EB-5投资款起诉移民律师Seyed Taher Kameli后,三位在美读书的中国EB-5申请者7月20日向伊利诺伊联邦法庭请求加入该诉讼,被告7月27日称这项请求不应被支持。

 

 

  1. 移民局2017年7月18日公布[15] :IPO截至2017年5月31日,已处理到2015年10月18日收到的I-526申请,2014年12月3日收到的I-829申请与2015年10月22日收到的I-924申请。

 

 

 

 

 

[5] 位于华盛顿州的Path America KingCo, LLC 区域中心

[6] 即第8号《联邦法典》204条第6款 (j)项“申请所需初始证据”要求

[7] 即第8号《联邦法典》204条第6款 (j)项“申请所需初始证据”中第4部分“工作创造”第III条“移民投资者先导项目”的要求

[8] 即第8号《联邦法典》204条第6款 (m)项第7部分“对外国籍企业家的要求”。区域中心参见参见第8号《联邦法典》204条第6款 (m)项第4部分“提交参与移民投资者先导项目”

[9] 请参见我们2017年6月30日半月谈简讯部分第4条。

Author: 潘雅然律师

视点: 移民局监察员向国会递交年度报告

 

        移民局监察员Julie Kirchner女士[1] 2017年6月29日向国会提交年度报告[2] 称移民局正在努力缩短包括中国大陆出生申请人EB-5申请在内的各类申请处理时间,但由于过去7年中已有移民项目的适用群体被扩大、新的移民项目被设立、以及各类申请的常态增幅,移民局工作量的增长速度十分可观。考虑到移民局96%的预算来自申请人所缴纳的申请费[3],即便申请费去年年末已有较大涨幅,目前移民局审批速度的提升仍然十分有限。 

 

*上图是在2016年12月23日申请费提高的情况下,移民局为2017年其它几类常见移民申请处理时长的设定的目标

 

     该报告第31页特意指出,移民局已针对EB-5行业已有共识的财物侵占、证券法违规、投资欺诈与刑事犯罪行为采取了多项措施,以增强EB-5项目完整性、公正性与公众对EB-5项目的信任。同时,移民局还在审查EB-5申请具体内容时多与来自美国证券交易委员会、司法部、联邦调查局、国务院[4]等在投资实体考察方面颇有见地的专家保持合作以提高审批质量。此外,自今年四月公布区域中心审计计划后,移民投资者项目办公室合规部门计划在2017财年完成250处区域中心的实地检查[5]

        而对公众所关心的议题,监察员分三部分进行阐述,因区域中心授权与行政改革部分牵涉国会内部及行业内部不同利益群体的长期博弈,移民局对此无需赘述,所以我们主要关注其第三部分针对EB-5项目审理缓慢所罗列的数据。报告指出,目前临时绿卡申请(I-526)申请需16 个月处理时间而正式绿卡申请(I-829)需27个月处理时间。2016年9月底国务院报告已有超过一万个获批的投资者申请在等待签证配额[6],加上同期在移民局等待处理的20,804份I-526申请[7],目前积压在EB-5项目每年一万签证配额的申请者可能超过88,000人。因此,在国会未修改签证名额计算办法的现状下,目前排在处理队列尾端的中国大陆出生EB-5申请人将为移民签证等待相当长的时间。 

 

其它简讯:

 

  1. 区域中心:上期《半月谈》发布后,6月30日又有2家区域中心进入移民局失去资质名单[8],即位于乔治亚州的Good Life EB5 Georgia Regional Center, LLC与位于加州的 Tri-Cities Investment District, LLC。

 

  1. 移民局行政上诉办公室(AAO)2017年7月5日发布公告[9] 称2017财年第三季度(2017年4月到6月)已完成15件I-526上诉案与1件I-924上诉案,同时宣称93%的I-526上诉案在180天内得以完成。下图是AAO过去五个财年的I-526上诉审批情况[10]

 

  1. 美国国务院7月11日更新了签证公告板[11],移民局7月14日公布8月将使用A表[12],即优先日在2014年6月15日的EB-5类别申请人2017年8月将获得签证名额。

 

 

  1. 移民局2017年7月12日公布[13],截至2017年5月31日,移民投资者项目办公室(IPO)已处理到2015年10月18日收到的I-526申请,2014年12月3日收到的I-829申请与2015年10月22日收到的I-924申请。

 

  1. 移民局7月13日召开电话会议,就四个EB-5话题向业内群体征询意见。具体包括对区域中心由初始认证至资质被终结这一全寿命期内各项问题的反馈;对区域中心样本项目受理流程的反馈;对区域中心合规性审计的反馈;以及对间接创造就业计算方法的反馈。

 

  1. 国土安全部2017年6月27日公布[14] 2017财年第一季度共有28.9万名外国人获得美国绿卡,同比增长1%;2017财年第二季度这一数字为27万名,同比下降4%。来自中国大陆的新移民共37787人,可以看到2017财年一二季度中国大陆新移民数已达2016财年数字的七成。

 

[1] Julie Kirchner女士是今年5月由特朗普政府提名担任移民局监察员的,此前她担任联邦与美国移民改革组织的行政主管,该组织以寻求减少移民而著称。

[3] 参见Federal Register第82卷131号第31888页。

[4] 美国国务院在职能上更接近于外交部。

[5] 移民局“被终止资质区域中心名单”近四成是今年1月1日至7月12日间添入的。

[6] 2017财年第一季度数据显示81%的获批I-526申请带有三位移民申请人。

[7]正在处理队列中的EB-5移民申请者约有58,043人。

Author: 潘雅然律师

视点:百位EB-5移民起诉纽约区域中心

        美国国会要求投资移民申请者须借助美国公司架构完成移民法要求,因此对相关公司法有所了解应是投资时的题中之义。但EB-5 投资者究竟须在多大程度上了解美国公司法呢?下面的案例可能会给我们带来些许启示。

        2017年5月5日,上图所列的116位中国大陆EB-5投资参与者在纽约州法庭起诉了纽约市区域中心公司(NYCRC)、NYCRC经理(律师)George L. Olsen、Paul Levinsohn,以及由NYCRC运营的纽约市东河滨水开发基金公司,认为被告合谋在在曼哈顿巴特里海事大楼(BMB)翻新项目省略关键事实、利用虚假陈述引诱投资、屡屡违背其所负担的诚信义务与资金运作协议、从中渔利并在相当长时间中掩盖真相,导致投资者的美国梦变成财务噩梦。本案原告不仅向法庭请求不少于投资款的损失赔偿,还请求1亿美元的惩罚性赔偿与多项衡平法救济。

        这个促使EB-5投资者拿起纽约州公司法当武器的建筑翻新项目涉及154位投资者的7700万美元投资。由于NYCRC在项目宣传册与项目备忘录中偷梁换柱、虚张声势,营造出项目背靠财务巨人而担保充裕、风险无虞的假象;同时在具体操作条款等牵涉投资利益的信息上不仅释放烟幕、掩盖主要风险来源,还违背行业习惯、私自降低门槛,制造了不必要的风险;更是为避免影响其在大陆的推介,信誓旦旦地向投资者表示万事无忧,在长达15个月的时间中隐瞒违约事实(即借款方已无法完成翻新项目并已停止偿还贷款);甚至架空了违约救济的渠道,在未告知投资者的情况下拒绝了若干开发商的报价,使投资者所剩唯一的救济成为取消抵押物(即这座未完成建筑BMB的99年租约)赎回权,而其不仅不抵7700 万美元价值,更无增值可能;面对投资者质询是否采取措施减少损失并索取会计信息时也采取拒不合作的态度。最终导致投资者彻底沦为烂尾楼的捆绑牺牲品。

图1

图2

        举例而言,上图即为宣传册中的有关项目资金来源介绍(图1为诉状原图,图2为中文对照翻译),看起来蔚为大观,只有25%的投资来自EB-5投资者,然而事实却是纽约市政府投资虽在同一地域,但仅用于公共设施的建设,并不会像宣传册所介绍的那样援助BMB翻新项目。另外NYCRC偷换了Dermot公司的概念,使投资者误以为政府资金外还有一个老牌公司与自己并肩投资,其实此Dermot非彼Dermot,真正的投资全部来自154位EB-5投资者。

       值得注意的是,本案与先前常见的美国证券交易委员会(SEC)发起的EB-5欺诈案不同。SEC聚焦联邦证券法、原告的移民利益可能因被告的不当行为荡然无存,而本案被告NYCRC已成功经办大量EB-5 案件,数千投资者已获得正式绿卡[1]。原告在州法庭起诉的原因是质疑NYCRC在公司经营活动中的具体操作是否符合州公司法对高层管理人员信义义务的要求。换句话说,本案的重心既不是投资,也不是移民,而是对公司决策的法律价值评判。

        这意味着每年数千收获绿卡的大陆移民不再满足于拿到绿卡,而开始更多关注这张绿卡背后的投资属性,即如何保护投资利益以及受侵害时如何认定或追诉,而由于商事法律有其自身的运行规则,裁量标准与遵循公序良俗、公平合理的民法原则大相庭径,因此,能否赢得胜诉其实对每位EB-5投资者提出了更高的要求。从另一方面讲,对投资后公司治理法律问题的关注,在事实上更能体现EB-5项目的投资本色,毕竟“投资有风险”绝非“一个愿打,一个愿挨”的白白损失,而公司运营始终受公司法规制也绝非“人为刀俎,我为鱼肉”的被动挨打。这一百多位投资参与者的诉讼会否成功,我们会持续关注。

 

其它简讯:

 

  1. 案件[2]: 美国证券交易委员会(SEC)2017年6月22日起诉了移民律师Seyed Taher Kameli,认为其在2009年至2016年间以伊利诺伊与佛罗里达州修建养老院的名义从中国大陆与伊朗的EB-5投资者手中汇集8900万美元资金,却欺瞒投资者将资金挪作他用并将收益中饱私囊。

 

  1. 区域中心:上期《半月谈》发布后,有5家区域中心进入移民局失去资质名单:6月14日位于内华达州的Las Vegas EB-5 Immigration, LLC;6月16日位于加州的ON Regional Center;6月20日位于德州的Texas Mining & Resource Center, LLC与同日位于马萨诸塞的Northeast Monument Regional Center, LLC,6月23日位于佛罗里达州的 Prosperity Regional Center (U.S. Prosperity Regional Center)。

 

  1. 移民局:2017年6月19日曾短暂公布了2014年1月1日至2017年5月31日间各区域中心EB-5移民临时绿卡(I-526)申请与正式绿卡(I-829)申请的统计数据。但遗憾的是相关数据不够翔实,不仅无法成为向公众增加EB-5项目透明度的窗口,更无辜波及了众多区域中心的声誉。需要指出的是,即便不日重新发布的数据确认无误,其数字高低也不代表区域中心运营质量的好坏。因为只有特定情况下二者才存在因果关系。另外受审理周期的影响,最近两年新递交申请将不会体现在这些数据中。

 

  1. 移民局行政上诉办公室(AAO): AAO拒绝了一区域中心恢复资质的申请。该中心因受SEC追诉在2016年3月23日被移民局终止资质。随后该区域中心向AAO上诉,但未获支持。2016年11月2日被AAO解散上诉后,该区域中心又递交了新证据争取AAO重审,但2017年6月9日AAO否决了重审提议。值得注意的是,AAO表示在本案中已充分考虑恢复该区域中心的利与弊,其不当使用投资的污点对投资者移民进程的损害是最关键的不利因子,即使已辞退承担刑事责任的前负责人,区域中心仍摆脱不了干系,也因此不准许重审恢复其资质。

 

  1. 移民局2017年6月28日更新了I-526申请表,请注意移民局2017年8月28日后将只接受在表格左下角标注日期05/30/2017的I-526申请表。

 

  1. 移民局2017年6月29日公布,截至2017年4月30日已处理到2015年10月1日收到的I-526申请,2014年11月22日收到的I-829申请与2015年10月12日收到的I-924申请。


[1] 本案被告NYCRC在区域中心中居于行业翘楚位置,体量颇大。其截至2017年已办理成功至少1000个I-826正式绿卡申请,惠及2750位EB-5投资者与家人。来源https://globenewswire.com/news-release/2017/04/24/970323/0/en/New-York-City-Regional-Center-Reaches-1-000th-I-829-Petition-Approval-Milestone.html

[2] 案件信息:Securities Exchange Commission v. Kameli et al

Author: 潘雅然律师

视点:移民局更新EB-5项目就业创造与资金风险性要求

 

背景:

        长期以来,移民局都要求EB-5投资者在 “新设立商企”  (NCE) 的投资始终具备 “风险性/投资性” [1],直至其正式绿卡获批。而受I-526审理期6年、临时绿卡身份须维持2年的影响,在目前常见的NCE向“创造工作岗位实体”(JCE) 5年为期放贷框架下,JCE拿到投资、创造工作岗位后,往往在正式绿卡获批前就已将投资返还给了NCE。此时,如何操作才能让NCE收到还贷资金后维持资金的 “风险性/投资性” 竟成了“无法可依”的真空地带,尤其考虑中国大陆EB-5投资者在NCE存放资金的期限可能长达10年,这一问题不可小觑。因此,移民局在2015年8月备忘录草案[2]的基础上于2017年6月14日更新了现行《政策手册》,以对相关政策进行了明确。

        修改后的《政策手册》已于当日生效。

 

内容:

        首先,移民局重申投资必须始终保持 “风险性/投资性”,直至正式绿卡获批。

        这意味着投资必须处于有损益的风险中,禁止 “保证” 其回报或设定 “无条件的合同承诺” ,即只允许EB-5投资部署在无保障性、无损失风险的投资工具中。同时,NCE向JCE所进行的投资务必在整个临时绿卡阶段保持 “未偿还” 的状态。举个反例来说,先前新闻爆出的加州律师承诺5年内返还投资的做法,严重损害了维持投资 “风险性/投资性” 要求。对此,每一位EB-5项目投资者都应有明确的认识,避免贪图便宜、危及绿卡申请。

 

        其次,对临时绿卡获批前NCE资金部署问题,移民局明确了当NCE遵循初始商业计划开展活动、创造所需工作岗位后,可将投资进一步部署到其它项目中;但这些项目必须在不超过NCE业务范围内进行,且资金部署必须在商事合理期限内完成。满足上述要求的资金部署变更将不会对申请造成负面影响,但相关I-526申请应予以充分说明并提交充足证据表明以投资保持有 “风险性/投资性”。[3]

 

        最后,对临时绿卡身份期间NCE资金部署变更问题,移民局明确了在善意递交I-526申请、不遗余力地履行I-526申请所载商业计划的前提下,可以不局限于该初始商业计划变更资金部署,但仍须满足 “风险性/投资性” 要求。

        这意味原有商业计划下能创造足额工作岗位时,可以变更资金部署;原商业计划下不能创造足额工作岗位时,可以变更资金部署;甚至不考虑原商业计划,也能变更资金部署。但若投资者不能证明上述变更前对初始商业计划的履行是善意的,则可能被认为其对NCE的投资是在规避移民法,进而导致临时绿卡被终止[4]

         同时需指出的是,(1)临时绿卡状态下变更资金部署时,对NCE业务范围并无要求;(2)移民局同时澄清,由临时绿卡转换为正式绿卡时,对维持资金“风险性/投资性” 的期间将局限在临时绿卡自身2年有效期内[5]。这意味着投资者不必再忍受I-829申请目前长达数年的审理期,而在临时绿卡2年有效期届满之日起就能接受资金返还。显然,对排气多年、翘首以盼的投资者而言,这是个好消息。

 

        此外,针对区域中心资质终止对投资者带来的影响,移民局表示(1)已获临时绿卡身份将不因运营相关NCE的区域中心失去资质而自动终止。临时绿卡持有人仍有机会证明(包括借助创造非直接就业岗位的途径)其满足EB-5项目要求;(2)若I-526申请期间内区域中心被终止资质,则这一事实将构成I-526申请的“实质性变更”。

 

 

其它简讯:

 

  1. 案件更新[6]:2016年12月美国证监会(SEC)诉Emilio Francisco后,联邦法官2017年4月4日批准了被告解散案件的请求但要求SEC修改诉讼请求;5月4日SEC递交修改过的诉状后, 6月14日联邦法官拒绝了被告再次要求撤销诉讼的请求。原因是法官认为SEC无需陈述出每一项交易细节。SEC修改后的起诉书认为被告从135位主要来自大陆的EB-5投资者手中汇集7260万美元资金,并私自挪用了1340万美元。

 

  1. 区域中心:继上周《半月谈》发布后,又有3家区域中心进入移民局失去资质的名单中,具体为:6月1日位于纽约州的Rock Hill Regional Center, LLC;6月5日位于加州的CIG Regional Center, LLC与位于内华达州的JI Northern Nevada Regional Center, LLC。

 

  1. 移民局6月13日公告2017年7月将使用A表,因此中国大陆EB-5申请人2017年7月可用签证名额的优先日为2014年6月8日。

 

  1. 移民局6月14日更新EB-5申请处理时间:截至2017年4月30日,2015年10月1日(及之前)递交的I-526申请、2014年11月22日(及之前)递交的I-829申请以及2015年10月12日(及之前)递交的I-924申请已进入审理队列中。


[1] 参见条文8 CFR § 204.6(j)(2)

[2] 备忘录草案原文参见此处

[3] 更新了原《政策手册》第6卷 G部分第四章C项“实质变动”的规定(针对I-526申请)。

[4] 更新了原《政策手册》第6卷 G部分第五章C项“实质变动”的规定(针对I-829申请)。

[5] 参见条文 8 CFR § 216.6(c)(1)(iii)。

[6] 案件信息:Securities and Exchange Commission v. Emilio Francisco et al. 本信息是在跟进我们3月30日与4月24日两期《半月谈》相关简讯。

Author: 潘雅然律师

视点:移民局信息更新

      为更好地履行“提高EB-5项目透明度”这一承诺,移民局在其网站上新发布了用于查询已有《区域中心终止资质通知》的页面。目前可以查询到截至2016年11月1日移民局所发出的该类书面通知,每份通知都包含该区域中心失去资质的具体原因与程序性事项,供投资者、从业者与社会公众参考。自上期《半月谈》发布后,移民局“失去资质名单”新添入的7家区域中心如下:

5月21日

俄亥俄州的Ohio Regional Center LLC

5月22日

麻萨诸塞州的Immigration Funds LLC (U.S. Investors Regional Center)

德克萨斯州的Dallas Regional Center

加利福尼亚州的East Plumas County Regional Center, LLC 

5月26日

佛罗里达州的Charter Investor Financial LLC (Charter USA Financial LLC)

5月30日

加利福尼亚州的FutureCare Regional Center of Southern California, Inc

6月1日

华盛顿州的Dream Harbor Regional Center

      另外,移民局6月8日公布了2017财年二季度(2017年1月至3月)EB-5移民申请(I-526)与正式绿卡(I-829)的审批情况。我们将2013财年一季度至今的相关数据一并做成图表以便您直观地看出近五年的变化趋势。

 

 

 

 

其它简讯:

 

  1. 中国大陆EB5投资者5月末向加州联邦法院起诉了[1]假借EB5项目之名欺诈其数百万美元的Sophie Harrison及其公司Shengrun International Industry Group, Inc与Sino-USA Entrepreneur Association Inc。起诉书中原告认为欺诈行为已违反联邦证券法、加州反欺诈法与《1990年移民与国籍法案》,要求返还150万美元受欺诈资金并承担补偿性与惩罚性赔偿在内的若干费用。

 

  1. 6月1日,三位民主党国会议员致信[2]总统女婿公司的总裁,要求其提供更多细节,以便确认总统女婿与该公司并无潜在的利益冲突。这是继5月25日共和党参议员Chunk Grassley后又一封来自立法者的询问信。

 


[1] 案件信息 Shuting Kang v. Sophie Harrison et al.

Author: 潘雅然律师

视点:

         在总统女婿公司为北京EB-5推介会的不当言辞道歉的背景下,5月11日,担任参议院司法委员会主席的共和党参议员Chuck Grassley向国土安全部长致信[1],要求其澄清EB-5项目的参与者受到的待遇是否一致,确认未来改革法案实施后新的申请不适用旧的规则,且对国土安全部的改革提案表示强烈支持,要求特朗普总统领导下的国土安全部用公开、透明的方式继续推进必要的改变。

        参议员通过公开信关注舆论热点的做法并不稀奇。但参议员的第三点要求十分值得推敲。因为EB-5 项目5个月延期背后已有多套方案暗中角逐。即使国土安全部改革提案付诸实施,国会的新立法也能迫使国土安全部转用新立法的规则,因此参议员无需对行政机关的改革提案表示支持。何况国土安全部的提议较为激进,无论投资门槛上扬还是指定就业区(TEA)偏好都是现有方案中变幅最大的,且远非令投资人、开发商最满意的选项。因此参议员此番表态,更像是在双方博弈局势较为胶着的情况下借用国土安全部现有提案向不乐意改革的议员施加压力,毕竟国土安全部与Grassley先生的提案都重在改革,而4月杀出的德州参议员John Cornyn III提案则趋于维持现状。

        目前国会内部提案的分歧集中在两方面,一是标准投资额/TEA投资额差值定多少,二是将乡村地区另起炉灶设立激励措施,还是将乡村地区划入TEA范畴内一并激励。应该说,国会分歧会给国土安全部提案付诸实施创造机会[1]但国土安全部行政修法程序也绝非坦途,因为现有近三百条评论中不乏正在国会立法中较劲的各方留下阐释自身设想的冗长文本,国土安全部必须拿出足以一一化解各方评论的最终规则才能将提案落实。一般当提案面临较大分歧时,可以选择的路径有二,一是终止修法进程回归原点,二是吸纳重要的意见,向社会公示 提案修正案,因为除非修改内容较少或能被现有提案的合理延伸所包含否则将无法演化为最终规则予以实施。

 

其它简讯:

1. 移民局“终止资质区域中心” 名单[3] 继续迅速扩张。

继上期《半月谈》后,又有12家区域中心被终止资质,具体如下:

5月3日

  • 亚利桑那州 Optima Arizona Regional Cneter, LLC
  • 夏威夷州 Eight Islands Regional Cneter, LLC
  • 纽约州 New York Pioneer Regional Center
  • 华盛顿州 Puget Sound RC, LLC;

5月10日

  • 蒙大拿州 Diamond City Montana EB-5 Regional Center, LLC;

5月15日

  • 关岛 Mariana Stones Corporation Ltd.
  • 新泽西州 NatureAll Co., Inc EB-5 Regional Center
  • 加州 USA Regional Center, LLC;

5月16日

  • 阿肯色州 Arkansas Regional Economic Development Center, LLC
  • 加州 Art District Los Angeles Regional Center, LLC
  • 加州 The Z Global Corporation Regional Center;

5月18日

  • 加州 EB5 Express Regional Center。

2. 美国证监会(SEC)诉Thomas M. Henderson一案[4]因Henderson先生与公司联系密切且担任经理职务,因此公司辩称SEC仅指控Henderson先生而不牵涉公司的请求遭法官驳回。SEC诉Emilio Francisco一案在SEC修改了起诉书后继续进行[5]

 

3. 4月初爆出加州律师涉嫌损害EB-5项目遭调查的新闻后[6],4位通过其获得EB-5条件绿卡而面临经济利益与移民利益双重损失的(其临时绿卡将于今年11月到期)中国投资者5月18日以故意虚假陈述、疏忽虚假陈述、欺诈性隐瞒、违反诚信与公平交易义务、违反信义义务为名在洛杉矶向加州州法院起诉[7] 这位律师与她的父亲,认为自己沦为了其2011年推销过程中的无辜受害者。

 

4. 6位中国大陆EB-5投资者投资阿拉巴马州乡村医院的项目,却被告知I-526申请遭否决。于是在去年4月向移民局行政上诉办公室(AAO)上诉被否决的决定,今年5月23日传来好消息,移民局行政上诉办公室在接收新证据后支持了该上诉。该案争点在于移民局不认为对该医院项目的投资具有风险,而包括由专家分析的财务报表、审计报告及报税文件等新提交证据突出了该项目陷于困境的事实,也因此得到了AAO的认可。

 

5. 移民局5月23日发布了新版I-829表格,今年7月24日后将只接受新表格。

 

6. 签证公告板:中国大陆EB-5申请人2017年6月可用签证名额的优先日截至2014年6月8日(6月将继续采用A表)。

 

7. 移民局案件审理进度5月26日更新:截至3月31日,2015年9月20日递交的I-526申请、2014年10月12日递交的I-829申请与2015年9月16日递交的I-924申请都已进入审理队列。



[2] 5月24日,拟任移民局主管的Lee Francis Cissna先生在参议院司法委员会作证,其一旦上任将推进提案的最终完成。2015年至今年早些时候,Cissna先生曾在Grassley参议员的办公室工作处理移民议题。

[4] 案件信息:Securities and Exchange Commission v. San Francisco Regional Center LLC et al.

[5] 案件信息Securities and Exchange Commission v. Francisco et al., 参见我们3月30日与4月24日两期《半月谈》简讯。

[6] 详见《美国投资移民半月谈》(2017年4月上《视点》栏目)。

[7] 案件信息Yeqing Xia et al. v. California Investment Immigration Fund LLC, in the Superior Court of the State of California, County of Los Angeles 

Author: 潘雅然律师

视点:京沪推介会言辞不当 EB-5前景或受不利影响

        特朗普总统女婿Jared Kushner的公司拥有一家EB-5区域中心的消息原本不是新闻,先前EB-5圈内人士分析总统对EB-5项目延期/改革的态度时,也不免提及这层隐藏于背后的关联所能带来的积极影响。让人始料不及的是,Jared Kushner的妹妹Nicole Kushner Meyer上周末(5月6日,7日)在中国大陆京沪两场EB-5推介会现场宣传中影射Jared Kushner作为白宫顾问、总统女婿参与EB-5项目(带来投资优势)的言论却将这层关联以另一种消极的影响力引爆了美国媒体。即便Jared Kushner名下公司周一(5月8日)表示道歉,并试图澄清当时的言论并非想说明Jared Kushner所担负的行政职务有利于投资,而意于表达Jared Kushner目前已离开商界,进入政界。但各大主流媒体连篇累牍的报道不仅使这份事后牵强附会的解释略显苍白,也不可避免地使EB-5项目在社会舆论中留下了相当负面的印象。

        考虑到4月末参议员就加州律师为多名来自中国大陆且被国际刑警组织通缉的人员申请到EB-5绿卡并借资金周转损害EB-5项目的事件致信[1]国土安全部长,要求提供更多信息的新闻尚余波未平,这次又将EB-5项目与总统女婿公司的EB-5项下大城市奢华项目挂钩,并牵涉与总统一家挥之不去的政商利益关联,对正处在短暂延期、前途依然未卜的EB-5项目而言可谓是屋漏偏逢连阴雨。国会议员是否会借势发力,推动设立定义更为严苛的“指定就业区”(TEA),进而将EB-5投资更多导向欠发达地区,以期依靠投资所带来的社会效益,如通过增加对欠发达地区投资(而不仅仅是在大城市中增添一座奢华物业)、创造更多就业岗位、拉动区域经济发展来平衡“出卖”绿卡后引发的道德争议——这也是EB-5 项目得以设立的初衷;或鼓吹EB-5项目业已千疮百孔、病入膏肓,从而为顺利完成力度空前的改革铺垫好选票;或干脆关停了事,避免来自中国富有人群的投资与政治交易挂钩,引发选民对不当利益分配的臆测从而惹火烧身。这番成功将EB-5项目推到舆论风口的不当言论最终将发酵为怎样的后果,目前仍有待观察。但先前曾支持废止EB-5法案,民主党在参院司法委员会职位居首的加州参议员Dianne Feinstein女士得知这一新闻后就直言不讳地表示应立即为带有争议的EB-5项目画上句号,避免这个“出售公民权”的签证项目成为总统女婿的企业接受中国大陆富有阶层大量投资而产生潜在利益冲突的温床,并公布了4月21日联合另两位民主党参议员向白宫问询总统与EB-5 区域中心项目经济利益关系的信件全文[2],白宫目前尚未对该询问做出回应。

        总之,最近出现对EB-5 项目口碑接连不断的打击,显然将公众焦点由投资移民守法创业、贡献社会的正面形象转移到项目存续所引发的负面新闻与利益纠葛上来。即便一个位于大城市的区域中心并不代表整个EB-5项目对美国社会数十年来所做出的贡献,即便全美范围尚有很多中小企业、钢厂矿山或其它商业项目同样仰赖源于EB-5项目提供的发展资金,即便投资移民相较于其他移民群体,并不会增添美国社会福利方面的负担,但这些本应大张旗鼓宣传的亮点与应在技术层面上进一步探讨“如何推进EB-5项目继续发展”的立法设计问题,都湮没在政商勾结导致EB-5项目悖理国会立法初衷,监管不力导致投资效率低下、甚至对项目经手者中饱私囊的起诉屡见不鲜的新闻中。不仅使EB-5项目黯淡无光,还为让投资移民申请者获得实惠,放下心来投资的国会立法提案平添变数。

 

其它简讯:

 

  1. 移民局“终止资质区域中心” 名单[3]继续迅速扩张,今年新上榜区域中心数量已占该名单总数的五分之一。继上期《半月谈》发布后,失去资质的区域中心又新增了7家,包括华盛顿州的ACIC Management, Inc Regional Center,亚利桑那州的DRC Capital Partners, LLC,加州的E&W Lake Tahoe Regional Center LLC与North American Center for Foreign Investments, LLC,纽约州的New York Green Hotel Regional Center LLC,佛罗里达州的Westgate Orlando Regional Center, LLC与德州的PetroSam, LLC。

 

  1. 美国证监会(SEC)就Jay Peak滑雪胜地EB-5资金挪用一案[4]要求佛州联邦法庭向加拿大司法系统发出协助请求,以便获得两位加拿大公民Louis Philippe Hebert 与Louis Dufour的证言,这两位加拿大公民曾担任过拥有Jay Peak所有权的Mont Saint-Sauveur International Inc. 公司主席与首席执行官。据称,这两位加拿大公民对2008年的交易内幕十分了解,并曾致信案件被告Ariel Quiros 说不应使用EB-5资金完成支付,但未被接受。

 

  1. 移民局5月9日对3月3日电话会议的记录[5]进行了更新,新添了部分注解。由于3月3日电话会议中提及2013年5月的《政策备忘录》对区域中心变更地理范围的规定是无需提交正式的I-924变更申请,并允许在递交该变更申请时同时递交I-526申请,这与最近去年12月23日生效的I-924最终版表格及其《I-924表格使用说明》相冲突,因此就I-924获批前可否递交I-526申请做出以下说明;

(1)对2017年2月22日前通过I-924变更申请或I-526申请要求扩张区域中心地理范围且最终获批的情况,移民局将继续使用2013年5月30日的《政策备忘录》审理与该区域投资有关的其它I-526申请;

(2)对2017年2月22日当天或其后请求扩大区域中心地理范围的申请,移民局将使用最新的政策予以处理,即务必递交I-924变更申请以扩张区域中心的地理范围且获得批准。只有在I-924变更申请获批后,对该新增地理范围内投资而递交的I-526才具备相应的资格条件,否则请通过ipostakeholderengagement@uscis.dhs.gov就申请时无法证明资格条件一事联系移民局。

移民局认为,这样将有助于降低对项目参与者的不利影响,并表示将为I-924变更申请与I-924初始认证申请分别列队审核,以期更有效率地审核变更申请,并减少受理时间。

Author: 潘雅然律师

视点:

        美国众议院拨款委员会5月1日上午向媒体公开了《政府综合拨款法案》[1],法案第542项指出,将沿用2015年12月18日修改的《1993年预算法案》(第102-395号公共法律)第610b项的表述,仅将原条文“为符合第8号《联邦法典》1153条(b)款第5项[2] 的外国人每年提供不少于3000张签证”的截止期由2015年9月30日替换为2017年9月30日[3]。参众两院随后在2017年5月的第一周内分别通过了上述法案。这意味着包括EB-5区域中心项目在内的诸多现行规定都将原封不动地延长有效期至今年9月30日。当然,此次原封不动地延长了EB-5项目的各项规定并不代表国会今后不会通过修改EB-5 项目的法案。甚至可以说,当两党在事关重大的政府拨款法案方面达成一致后,EB-5改革将重新回归争论的焦点。可以预见,在9月30日前,甚至在国土安全部一月行政提案生效前,新EB-5项目将脱胎于现有国会草案。尤其是对是否应该限定指定就业区域(TEA)问题,固守TEA项目在大城市的开发商与希望将TEA完全转移到欠发达地区的国会议员已在过去两年经历了一轮又一轮的磋商、交易、博弈,距离终点可能仅有一步之遥。议员们认为TEA不应受开发商利益的影响而悖离国会设立投资移民项目以期改善就业的初衷,因此更严格的监管与更狭隘的定义应当成为新改革的一部分。继艾奥瓦州参议员Chuck Grassley与佛蒙特州参议员Partrick Leahy在4月15日携手提出与其去年12月改革提案内容接近的新提案[4]后,另一份由德州参议员John Cornyn提出的《2017年EB-5投资移民签证与区域中心项目综合改革法案》[5] 提案也在4月30日浮出水面。虽然后者的内容尚未公开,但据称除投资门槛变为92.5万(标准投资额)/80万(TEA投资额)外,还包含增强现有EB-5签证额度可用性的措施,即投资者的亲属不再单独占用签证额度,甚至对尚在施工中的项目所创造的工作岗位也予以认可(而不论施工工期)。由于其不包含Grassley/Leahy提案中的签证名额分配、增加直接就业岗位要求等措施,因此成为可供议员们在讨论中参考的另一选项。而两份草案对TEA区域投资门槛均保留为80万[6],似乎又少了一个让国会议员们争论不休的问题。考虑到目前长达7年的排期,许多人也在期待能通过增加EB-5签证的年度限额或提高年度限额可用性等措施改善目前尾大不掉的状况,在EB-5 项目获得新生的同时,带来持久的吸引力。新EB-5项目立法提案还将经历哪些变化,我们与您一起拭目以待。

 

其它简讯:

  1. 阿拉斯加州的Alaska Gold & Mining Regional Center, LLC在4月21日被终止了区域中心的资质,成为2017年前四个月第12家被终止资质的区域中心,目前被移民局列在终止资质区域中心名单上的区域中心一共只有86家。
  2. 美国证监会(SEC)4月28日宣布爱达荷州的Muroff先生已同意为挪用中国投资者的EB-5投资一案[7]向联邦政府支付792.7万美元,并被禁止从事EB-5项目推广、禁止担任上市公司高管、禁止从事投资顾问业务。Muroff是原爱达荷州区域中心CEO,被控以买入、发展位于爱达荷州McCall的豪华不动产项目与爱州、蒙大拿州的采金企业为名通过不同公司从中国投资者手中汇集1.4亿美元投资后挪用了超过500万美元用于私人消费,除返回侵占款项及利息外,Muroff还将支付200万美元的罚金,其行政助理/会计也因成为共同被告而在归还款项与利息后额外支付10万美元罚金。

[1] 众议院预算委员会新闻稿见http://appropriations.house.gov/news/documentsingle.aspx?DocumentID=394859, 法案文本参见此处

[2] 8 USC 1153(b)(5) 厘定了现有EB-5项目的实施尺度,包括规定每一财年对在指定就业区域(TEA)创造雇佣的投资者提供不少于3000张签证

[3] 实际已在2015年12月通过Public Law 114-113与114-53延至2016年9月30日。

[5] 即EB-5 Immigrant Investor Visa and Regional Center Program Comprehensive Reform Act of 2017

[6] 2015年1月至今,还有另外四份国会提案对TEA投资额设定在80万左右,另有两份提案提议将该门槛设在120万,一份提案提议200万,四份提案对该投资门槛未做更改。

[7] 案件信息Securities and Exchange Commission v. Muroff et al. in the U.S. District Court for the District of Idaho.

Author: 潘雅然律师

视点:EB-5项目立法改革动态

        本周五 (4 月28 日),国会即将就EB-5 项目是否延期做出决策,由于此次可能会依托预算法案而非临时决议案进行,因此借这个机会将过去已若干次提及的EB-5项目改革内容最终落地的可能性大大增加。2015年1月至今,国会已有近十份议案被提出,甚至2015年12月、2016年12月的两份提案都饮憾止步于离达成一致一步之遥的地方。而日期标注为4月15日的一份最提案,与2016年12月的草案具有很强的渊源,在多数内容沿用旧提案基础上,单就投资额方面做出修改,将原有的“按阶段修改投资额”改为了100万-标准投资额/80万-目标就业区域(TEA)投资额的尺度,即在现有基础上对TEA投资额提高30万美元。与先前若干提案大幅提高标准投资额到120万甚至200万的提议相比,最新提案中维持100万投资额度的建议显然更容易得到投资者的认同。而国土安全部1月行政提议案中所定的180万/135万标准则更像是悬梁之剑,逼迫立法机构中的各方及时妥协、达成一致,以避免整个项目得不到延期,最终玉石俱焚的结局。

        4月19日国会众议院司法委员会主席Bob Goodlatte先生在其网站上发布了题为《立法者仍在积极磋商改革EB-5项目》的消息[1],表示对业内行业组织的提议表示欢迎,指出充满诚意、直击要害的提议甚至可能成为对改革方案进行磋商的基础。同时指出,在EB-5项目亟需改革的背景下,立法者将与行业组织协力实现有意义的改革,最终不仅将带来更高的透明性与反欺诈措施,更具意义的投资差额与适应通胀的投资额设置,还将为农村与城市贫困地区提供足够的预留资金,并将结束滥用项目的不负责任行为。

        自上个月Jay Peak滑雪胜地案[2] 达成高达1.5亿美元和解后,其破产清算人Michael Goldberg先生针对最近在国会与国土安全部都讨论得热火朝天的EB-5项目改革话题表示,一方面,在立法者采取措施严厉打击开发商欺诈的同时,应同时为牵涉到的投资者提供更多保护。因为现实中投资者-开发商利益过于紧密地捆绑在一起,使得当开发商作恶,投资者遭殃的结果出现时,如何对那些将时间、资金与绿卡都寄托于开发商身上的投资者(欺诈受害者)提供保护与救济——尤其考虑到许多开发商都连接着数十位、数百位投资者,如何公平对待开发商涉嫌欺诈、整个项目陷入停顿时投资者个人的移民利益,是日益重要的问题。譬如按目前的规则,投资者从保险公司或欺诈案赔偿主体手中获得赔偿时,这些资金因为并不直接来自于“投资者-开发商”这个二元关系,所以很难直接用于投资项目。;另一方面,当欺诈案发、资产冻结时许多隐藏在案件背后的操作细节,如清算人的项目运营能力、法庭的融资许可等都会对日后的赔偿至关重要,因此改革方案若能对欺诈后救济清算绿色通道,同样将有助于对投资者与公众利益的保护。

其它简讯:

  1. 4月21日,国会参议院司法委员会主席Grassley先生致信[3] 国土安全部部长John Kelly,要求其15日内就信中罗列的有关先前加州律师涉嫌损害EB-5项目[4] 的12个问题做出回答,包括所涉区域中心是否经过严格审查、商业企划书与相关文件、是否经过任何审计、为何还未起诉欺诈者,与联邦移民与海关执法局(ICE)是否准备撤销通过欺诈手段获得绿卡的投资者。本案是经联邦探员向法庭申请搜查令而曝光,因在多年内涉及包括“100位外逃国家工作人员”而有国际刑警组织的通缉令的多位EB-5投资者,违规返还投资款、违规挪用投资款、投资项目未实际开工等多个问题而备受关注。在国会正为如何弥补EB-5项目漏洞激烈磋商、尚未就最终改革方案达成一致的情况下,倡导改革的参议员Grassley先生此时高调提出此案,无疑有渲染EB-5项目必须改革的气氛。

 

  1. 4月20日,美国证监会(SEC)要求加州法官不要允许San Francisco区域中心有限责任公司解除诉讼请求[5],该案曾在3月获得了初步禁止令,但4月4日法官准许Emilio Francisco及其公司PDC Capital Group LLC通过转移资金欺诈EB-5 投资者一案 [6]被告律师的要求解除诉讼请求,使SEC受到了压力,因此重申前案的诉讼请求在信息上毫无含糊之处。该案涉及215位EB-5投资者的1.15亿美元投资,SEC指控区域中心实际控制人Thoms M. Henderson先生从7处EB-5项目中获取资金却将一部分挪于私用。

 

  1. 区域中心列表最近又发生较大变动,其中新加入名单的有四处,分别是华盛顿州的Washington Free Life,加州的Atlas Regional Center, LLC,加州的Hope Investment Regional Center与夏威夷州的Hawaiian Palm Regional Center。与此同时,亚利桑那州的Liberty West Regional Center在4月19日,佛罗里达州的Florida Gateway Regional Center, LLC在4月12日,加州的FreeMind Films Regional Center区域中心在3月15日,爱达荷州的Idaho Global Investment Center, LLC与佛罗里达州的Leaf Fischer Investment Group, LLC在3月6日被终止了资质。截至4月20日共有85处区域中心被终止资质,格外引人注意的是,其中多达7处是最近两个月被终止的资质,而今年前四个月被终止的区域中心数量已达11处[7]。考虑到移民局3月21日新公布针对区域中心的审计计划,可以说移民局对区域中心的监管力度已显著加强。

 

  1. SEC诉Charles Liu与Xin Wang夫妇挪用EB-5投资者资金一案[8] 又有新的进展,自去年10月法庭下达初步禁令,要求该夫妇返还2600万美元给投资者却未得履行后,SEC三月曾对此寻求高达6500万美元的处罚,但法官最终未予采纳,不过法官认为该夫妇没有遵守对投资者的承诺。因此于4月20日下达永久禁令,要求该夫妇不得再从事任何与EB-5项目相关的推广,返还2670万美元给投资者,并承担150万美元的民事处罚。

 

  1. 特朗普总统氅下的国土安全部部长John F. Kelly 4月18日在乔治华盛顿大学发表的半小时演讲中表示,若国会不喜欢现在正被行政部门奉为圭臬而加以执行的法律,则国会就该立即修改它,而非对行政部门的执法行为指指点点。虽然这番表态所针对的应该是打击非法移民过程中遭遇的非议,但考虑到国会迟迟拿不出能在各方之间达成妥协的EB-5项目改革方案而被一月国土安全部大幅提高投资额的改革方案所倒逼的现状, 对4月28日EB-5项目是否能延续,又该如何改革,行政与立法部门相互间的态度会成为重要的影响因素。

 

  1. 针对国土安全部1月提出的EB-5项目改革草案中涉及的提价与更改TEA定义的建议,目前能看到多数评论不乐意涨价,但也有团体[9] 表示提案方案更有利于实现国会建立EB-5项目的初衷。另外,也有业内非盈利机构出具报告,对TEA区域不同界定标准下的效用进行了量化[10]。目前尚未有关于项目延期或改革的最终决定出台,但各方皆在发力中。

 

  1. 移民局4月18日更新了EB-5项目相关的案件受理时间表:
 

[1] 参见此处

[2] 案件信息Daccache et al. v. Raymond James & Associates Inc. et al., case number 1:16-cv-21575, in the U.S. District Court for the Southern District of Florida.

[3] 信件原文见此处

[4] 案件详情请参见我们上期(4-14-2017)半月谈的“视点”部分

[5] 案件信息Securities and Exchange Commission v. San Francisco Regional Center LLC et al., case number 3:17-cv-00223, in the U.S. District Court for the Northern District of California.

[6] 案件信息案件信息Securities and Exchange Commission v. Francisco et al., case number 8:16-cv-02257, in the U.S. District Court for the Central District of California.

[7] 参见此处此处

[8] 案件信息 The case is Securities and Exchange Commission v. Charles C. Liu et al., case number 8:16-cv-00974, in the U.S. District Court for the Central District of California.

[9] “民权与人权领导者会议”是若干民权组织的综合体,其支持涨价措施。参见此处

[10] 参见 此处

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